Regulation政策法規
北京市人民政府辦(ban)公廳關于推進(jin)區(qu)域性(xing)股權交(jiao)易市場規范發展的指導(dao)意見
京政辦發(fa)[2013]63號
各(ge)區(qu)、縣人民政(zheng)府(fu)，市政(zheng)府(fu)各(ge)委、辦、局(ju)，各(ge)市屬機(ji)構：
為健全本(ben)市多層次資(zi)本(ben)市場體系，創(chuang)新直接融(rong)資(zi)渠道，引(yin)(yin)導(dao)(dao)民間資(zi)本(ben)轉化為產業(ye)資(zi)本(ben)，引(yin)(yin)導(dao)(dao)中小微(wei)企業(ye)借助區域(yu)性(xing)股權(quan)交(jiao)易市場做(zuo)優做(zuo)強(qiang)，更好(hao)地發(fa)揮金融(rong)對經濟結構(gou)調整(zheng)和轉型升級的(de)支持作用，經市政府同意(yi)(yi)，現就推(tui)進本(ben)市區域(yu)性(xing)股權(quan)交(jiao)易市場規范發(fa)展有關問題提出如(ru)下指(zhi)導(dao)(dao)意(yi)(yi)見。
一、總體要求
貫(guan)徹(che)落實黨(dang)的(de)(de)十八(ba)大和(he)十八(ba)屆三中(zhong)(zhong)(zhong)全會關于多層次資(zi)本(ben)市(shi)(shi)場發展(zhan)的(de)(de)精神，以(yi)建設具(ju)有國(guo)際影(ying)響力的(de)(de)金融中(zhong)(zhong)(zhong)心城(cheng)市(shi)(shi)為出(chu)發點，以(yi)加快轉變經濟發展(zhan)方(fang)式、服務首都(dou)經濟社會發展(zhan)為主線，充分發揮中(zhong)(zhong)(zhong)關村國(guo)家自主創新(xin)示范區創新(xin)資(zi)源密集和(he)政策先行先試(shi)的(de)(de)優勢，堅(jian)持創新(xin)與(yu)發展(zhan)并(bing)重、服務與(yu)監管并(bing)行，多渠道(dao)推(tui)動中(zhong)(zhong)(zhong)小微企(qi)業股(gu)權和(he)債權融資(zi)，保護投(tou)資(zi)者合法權益，切實防范和(he)化解金融風險，推(tui)進本(ben)市(shi)(shi)區域性股(gu)權交易市(shi)(shi)場規(gui)范發展(zhan)。
二、明確職能定位
本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)區域性股權(quan)交易(yi)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)是(shi)在(zai)國家有關金(jin)融(rong)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)門的指導下(xia)，由市(shi)(shi)(shi)政府批(pi)準設(she)立，專門為本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)企(qi)業(ye)(ye)特別是(shi)中(zhong)小微企(qi)業(ye)(ye)提供(gong)融(rong)資(zi)(zi)服(fu)務(wu)(wu)的私募市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)，是(shi)多層次資(zi)(zi)本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)的重要組(zu)(zu)成部(bu)分。其主要職能是(shi)：為本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)非上(shang)市(shi)(shi)(shi)企(qi)業(ye)(ye)股權(quan)、債權(quan)和(he)其他權(quan)益類(lei)產(chan)品的登記、托(tuo)管(guan)(guan)(guan)、結算等(deng)提供(gong)場(chang)(chang)所、設(she)施和(he)服(fu)務(wu)(wu)，組(zu)(zu)織和(he)監督(du)交易(yi)活動，管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)和(he)發(fa)布(bu)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)交易(yi)信息，監督(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)掛牌企(qi)業(ye)(ye)和(he)會員中(zhong)介機(ji)構，做(zuo)好投資(zi)(zi)者(zhe)適當(dang)性管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)，為企(qi)業(ye)(ye)進場(chang)(chang)掛牌提供(gong)咨詢(xun)等(deng)綜合服(fu)務(wu)(wu)。本(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)區域性股權(quan)交易(yi)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)運營機(ji)構可(ke)穩妥推進金(jin)融(rong)產(chan)品和(he)服(fu)務(wu)(wu)創(chuang)新，拓展業(ye)(ye)務(wu)(wu)范圍。
三、完善政策措施
市(shi)(shi)有關部門和區縣(xian)政府要(yao)加強統籌(chou)協調，形成工作合(he)力(li)，為本市(shi)(shi)區域(yu)性(xing)股(gu)權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)(shi)場(chang)營造良好(hao)的發展環境。要(yao)結合(he)實際，不斷完(wan)善對區域(yu)性(xing)股(gu)權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)(shi)場(chang)運營機(ji)(ji)構、擬(ni)掛牌企(qi)(qi)業、掛牌企(qi)(qi)業、中介(jie)機(ji)(ji)構等的扶持政策措施，有效激發區域(yu)性(xing)股(gu)權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)市(shi)(shi)場(chang)服(fu)務(wu)中小微企(qi)(qi)業融資(zi)的創新活(huo)力(li)。
(一)參照本市(shi)針對金融機構(gou)的現(xian)行扶持政策，由(you)市(shi)有關部(bu)門(men)和區(qu)縣(xian)政府負責對本市(shi)區(qu)域性(xing)股(gu)權交易市(shi)場運營機構(gou)落實(shi)相關政策。
(二)對符合條件的本市(shi)(shi)區域性股權交易市(shi)(shi)場擬掛牌企(qi)業(ye)(ye)和(he)(he)掛牌企(qi)業(ye)(ye)，以現行(xing)中小微企(qi)業(ye)(ye)政(zheng)策扶持(chi)(chi)體(ti)系為依據，參照《北京市(shi)(shi)人(ren)民政(zheng)府(fu)關(guan)于貫徹國務院進一步(bu)(bu)促(cu)進中小企(qi)業(ye)(ye)發(fa)(fa)展若干(gan)意見的實施意見》(京政(zheng)發(fa)(fa)〔2011〕17號)、《北京市(shi)(shi)人(ren)民政(zheng)府(fu)關(guan)于進一步(bu)(bu)支(zhi)持(chi)(chi)小型(xing)微型(xing)企(qi)業(ye)(ye)發(fa)(fa)展的意見 》(京政(zheng)發(fa)(fa)〔2012〕40號)等政(zheng)策規定(ding)以及市(shi)(shi)有關(guan)部門已(yi)出(chu)臺(tai)的各項扶持(chi)(chi)政(zheng)策，支(zhi)持(chi)(chi)其享受(shou)專項資金支(zhi)持(chi)(chi)、稅收、技術改(gai)造和(he)(he)開發(fa)(fa)、高新技術企(qi)業(ye)(ye)認(ren)定(ding)、融資貼息、人(ren)才引進等方面(mian)的優(you)惠政(zheng)策。
(三)鼓(gu)勵各區(qu)縣(xian)政府做好(hao)對本(ben)地區(qu)擬掛(gua)牌(pai)(pai)企(qi)業的培育儲備工作，出臺(tai)支持(chi)本(ben)地區(qu)企(qi)業在本(ben)市(shi)區(qu)域性股(gu)權交易市(shi)場掛(gua)牌(pai)(pai)的配套措施(shi)。
(四)支持本市(shi)(shi)區域(yu)性股(gu)權交易市(shi)(shi)場掛牌企(qi)業(ye)在(zai)全國中(zhong)小企(qi)業(ye)股(gu)份轉讓系統掛牌以及在(zai)境內外資本市(shi)(shi)場上市(shi)(shi)，符合條件的企(qi)業(ye)可享受中(zhong)關村(cun)國家自主創(chuang)新示(shi)范(fan)區有關支持政策。
(五)由(you)市(shi)金(jin)融局、市(shi)經濟(ji)信息化委(wei)、市(shi)財政局、中(zhong)關村(cun)管委(wei)會等部門另行(xing)研究制定針對本(ben)市(shi)區域性股(gu)權交易(yi)市(shi)場擬掛牌企業、掛牌企業、中(zhong)介(jie)機構等的專項市(shi)級配(pei)套資(zi)金(jin)扶持措施。
四、加強監督管理
本市區域性股(gu)權交(jiao)易(yi)市場實(shi)行市場自律與政(zheng)府(fu)監管相結合的監管體制(zhi)，在(zai)國家金融管理部門及其派(pai)出機構的指導下，嚴格按照(zhao)有關(guan)法律法規和政(zheng)策規定開(kai)展(zhan)經營活動。
(一(yi))本市(shi)(shi)(shi)區域性(xing)股(gu)權交易(yi)(yi)市(shi)(shi)(shi)場(chang)運(yun)營機構要(yao)加強對(dui)區域性(xing)股(gu)權交易(yi)(yi)市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)自(zi)律管(guan)理，并嚴格(ge)按照《國務(wu)院關于清(qing)(qing)理整(zheng)頓各類(lei)交易(yi)(yi)場(chang)所切實(shi)(shi)防范金(jin)融風險的(de)決(jue)定》(國發(fa)〔2011〕38號(hao)(hao))、《國務(wu)院辦(ban)(ban)公廳(ting)關于清(qing)(qing)理整(zheng)頓各類(lei)交易(yi)(yi)場(chang)所的(de)實(shi)(shi)施意見》(國辦(ban)(ban)發(fa)〔2012〕37號(hao)(hao))、《北(bei)京市(shi)(shi)(shi)人民(min)政府關于印發(fa)北(bei)京市(shi)(shi)(shi)交易(yi)(yi)場(chang)所管(guan)理辦(ban)(ban)法(fa)(fa)(試行)的(de)通知》(京政發(fa)〔2012〕36號(hao)(hao))等文件要(yao)求組(zu)織(zhi)開展業務(wu)，確保本市(shi)(shi)(shi)區域性(xing)股(gu)權交易(yi)(yi)市(shi)(shi)(shi)場(chang)依(yi)法(fa)(fa)合規運(yun)行。
(二)各(ge)區縣(xian)、各(ge)部門、各(ge)單(dan)位(wei)要按(an)照(zhao)本指導意見(jian)要求和職能(neng)分工(gong)，認真履行各(ge)自職責(ze)，切實加強溝通協調(diao)，著力形成既有分工(gong)又相(xiang)互(hu)配合的監管機制(zhi)，確保(bao)本市區域性(xing)股權交易市場持續(xu)健康發展(zhan)。
1根據市政府(fu)授權，由市金融(rong)局會(hui)同有關(guan)部門，負責對(dui)本市區域性股權交易市場進行日常監管，做好(hao)風險防控處置等工作。
2北(bei)京證(zheng)監(jian)(jian)局(ju)、北(bei)京銀(yin)(yin)監(jian)(jian)局(ju)等(deng)單位要按照中國(guo)(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會、中國(guo)(guo)銀(yin)(yin)監(jian)(jian)會等(deng)國(guo)(guo)家金融管理(li)部(bu)門的(de)(de)統一部(bu)署，進一步加強對(dui)本市區域性(xing)股權交易市場的(de)(de)業務指(zhi)導，并建立健全(quan)針對(dui)參(can)與本市區域性(xing)股權交易市場的(de)(de)證(zheng)券公司、商業銀(yin)(yin)行等(deng)的(de)(de)監(jian)(jian)管制度。
3各區縣政府(fu)要(yao)在(zai)市金融局(ju)等(deng)部(bu)門的指(zhi)導下(xia)，協助做好對本地區在(zai)本市區域性股權交易市場掛牌企業的統籌(chou)管(guan)理(li)和風險防(fang)范處(chu)置工作。
本指導意見自(zi)印發之日起實施(shi)。實施(shi)過程(cheng)中遇到(dao)的問(wen)題由市金融局商相關部門協調解決，重大問(wen)題及時向市政府報告。
北京市人民政(zheng)府辦公(gong)廳
2013年(nian)12月19日
